近期，监管机构对机构的跨境调研活动进行了严格的检查，发现部分基金公司与证券公司在境外调研及人员管理方面存在问题。调查显示，一些基金公司在参加证券公司组织的境外调研时，由证券公司支付了诸如专家咨询、调研门票等费用，而个别基金从业人员的出国旅游费用也由证券公司承担。此外，部分证券公司的高管在查处过程中不予配合。这些违规行为显现出公司内部控制不足、基金从业人员未能遵守职业操守，以及证券高管的执业问题。

虽然监管通报未明确指出涉及的证券公司和基金公司，但确实披露了有关不配合检查的公司的具体情况。对此，监管部门对相关机构和从业人员采取了措施，包括与不配合检查的证券公司进行监管谈话，并要求其严肃处理内部问题，同时对其他相关公司出具警示函。

业内人士指出，券商研究所往往视大中型基金经理为“核心客户”。随着新规实施，基金公司与券商的利益关系逐渐被重新审视，佣金的使用不得用于支付本该由自己承担的费用，但部分机构依然通过隐秘方式维持与基金经理的关系。 南宫娱乐

监管机构的此次整治措施不仅限于处理个别案件，还旨在通过明确红线和构建管理闭环，推动整个行业的规范。在此背景下，监管要求各机构聚焦佣金分配、调研管理等重要领域，强化制度建设和管理流程，确保合规运营。

监测重点包括：严格执行交易费用管理规定，调研中不得私用交易佣金支付不应承担的费用；加强调研流程管理，确保出行的合理性与合规性；落实财务管理规范，杜绝通过不当手段提供资金支持；强化行业道德和廉洁文化教育，确保从业人员遵守相关规定。

监管还决定将交易佣金使用管理纳入年度检查，保障合规管理的长期执行。近年来，许多基金经理选择跨境调研，以了解海外产业状况，一些大型基金公司更倾向于自办调研活动，从而避免潜在的道德风险。 南宫娱乐